光启技术:国泰君安证券股份有限公司关于公司非公开发行股票保荐总结报告书

编辑:VG棋牌 发布于2019-07-05 12:25

        

        

        
        

        国泰君安担保有限职责公司

        忧虑广汽科学与技术有限公司

        非户外发行担保倡议者境遇最终论述交谈

        经奇纳河担保人的监视明智地应用协商会议(以下略号奇纳河证监会)《忧虑赞同浙江龙生汽车配件股份有限公司非户外发行自有资本的批》(证监答应〔20162587 编号)约束力,广汽科学与技术有限公司光启技术)于 2017 2 人民币权益股非户外发行每月一次的达到境遇(以下略号这次发行)。国泰君安担保有限职责公司(以下略号国泰君安保举机构作为比较期《光学技术》的倡议者商,搁浅《明智地应用复审收入》的合格的和正态化贴壁纸,今年光学技术的持续接管,由于 2018 12 31 日,光学技术成绩的持续接管期为。倡议者商在持续监视某一时代的对其任务停止总结。:

        一、倡议者机构和倡议者代表协商会议

        1、倡议者最终论述交谈容量无虚伪记载、给错误的劝告性供述或伟大小姐,倡议者商有组织的和倡议者商代表的事实、僵硬的、诚信承当法度职责。

        2、本机构及自己自告奋勇承担奇纳河担保人的监视明智地应用协商会议对保举最终论述使报到互插事项停止的一些质询和考察。

        3、本机构及自己自告奋勇承担本着奇纳河证监会《担保发行上市保举事情明智地应用收入》及《深圳担保市所股票上市的公司保举任务直截了当地》的关系合格的采用的接管办法。

        二、倡议者机构基本境遇

        

        保举机构名称:

        国泰君安担保有限职责公司

        表示地址:

        奇纳河(上海)林荫路路自由贸易实验单位 618

        法定代理人:

        杨德宏

        本项致力于倡议者代表:

        史继军、池惠涛

        联系电话:

        021-38676666

        

        2018 3 月,前倡议者商代表孔德仁修改没更改他的任务

        重行路肩这次非户外发行的公司发起人。确保持续监视

        换衣倡议者商代表

        导向器任务的命令停止,国泰君安表明史继军修改路肩公司的

        保举议员,持续完成对公司的持续监视证券,直至C

        长途客运汽车任务完毕。

        三、股票上市的公司基本境遇

        

        中文名称:

        广汽科学与技术有限公司

        英文名:

        Kuang-Chi Technologies Co.

        法定代理人:

        刘若鹏

        董事会干事:

        姚婧

        担保事务代表:

        刘皇帝

        表示地址:

        浙江省杭州市桐庐县富春江机械工业区

        使工作地址:

        广东省深圳南山区第一流的高科学与技术大学预科 9 三号软件楼;浙

        江苏省桐庐县富春江镇机械工业区

        邮递区号:

        518057

        互联网网络网址:

        

        自有资本上市地:

        深圳担保市所

        自有资本略号:

        光启技术

        自有资本法典:

        002625

        一致社会信誉法典:

        91330000730337692W

        超数据智能构造与灵巧的论述与发达、工业、使好卖,汽车内面的、

        经纪范围:

        汽车配件工业、使好卖,商用车、普通机械、法度文件的

        使好卖,经纪进出口事情。(搁浅LA约束力的放映,经络科

        经约束力后方可投入经纪作战。)

        四、倡议者任务总结

        (1)失职考察提议

        国泰君安积极的有组织的成为同等各项互插任务。,依据法度、 伴侣社会职责明智地应用法规,光学技术失职考察。涉及劝告贴壁纸后,主 相配伴侣社会职责审计,有组织的光学技术与媒介的对奇纳河的反应 行恢复,与奇纳河证监会的专业沟通。达到发行约束力贴壁纸后,在担保市所上市 《自有资本上市劝告贴壁纸屈服合格的》盘问,向奇纳河证监会交谈 案。

        (二)监视公司完成数据展现工作;

        1、光学技术掌管及其掌管、监事、高级明智地应用权杖遵从法度法规,负责完成许诺。关怀广汽科学与技术公司管理系统、内控体系、数据展现体系的抬出去,加弱小成为搭档防护、休息关系方违规占领股票上市的公司资源和避免高管权杖应用职务之便伤害股票上市的公司维护的体系,监视广汽科学与技术的合法合规运转。

        2、奇纳河南车广汽科学与技术总监、深圳担保市所互插法度法规,持续关怀应用光学技术从事金融活动和,公司筹资明智地应用系统发展,招待公司等同于互插体系。

        3、僵硬的依据担保法接管光学技术、公司条例及休息关系法度、法规的盘问,完成数据展现工作。公司时限交谈等展现贴壁纸,先停止了审察;未事前审读的,互插公报号后,即时对其停止了审察。。

        4、僵硬的依据互插法度监视光学技术,关系市的经纪明智地应用,完成关系市内脏审批顺序、关系市数据展现体系与买价机制。

        5、时限或不时限聚集促进感受性技术停止现场反省,与发行人互插机关和权杖会见,即时向奇纳河证监会交谈、深圳担保市所募集资产专项反省交谈、持续监视现场反省交谈和年度交谈。

        6、持续关怀互插把持许诺的完成境遇。

        五、运行某一时代的产生的要紧事项及处置境遇

        倡议者机构应在奔跑某一时代的完成其倡议者工作。,没产生伟大成绩,需求倡议者商处置。。

        六、股票上市的公司结合倡议者任务的叙述与评价

        (1)证券提议阶段

        倡议者机构完成倡议者工作某一时代的,发行人可以即时向主办单位涉及、 会计人员和募捐人做准备发行所需的贴壁纸、数据及互插数据,担保贴壁纸做准备、 数据、数据的事实、僵硬的和完整性,没虚伪记载。、给错误的劝告性供述或伟大小姐,积极的 相配倡议者商的失职考察,做准备要求的要求。

        (2)持续督导

        光学技术契合互插法度、规章体系盘问,即时、正确展现数据。 持续接管做成某事要紧事项,公司可以即时注意到发起人并与发起人沟通。, 同时,应SP盘问做准备互插贴壁纸。。发行人能积极的相配保举机构及保举代表 人的现场反省和休息监视任务,为倡议者任务做准备要求的获利。

        七、担保服务机购任务叙述与评价

        在失职考察提议中,发行人工作的担保服务机购可以在 业反对,积极的相配倡议者年纪的成为同等和使有法律效力。

        在持续监控阶段,公司工作的担保服务机购可以发行担保市所。 互插贴壁纸,计划专业反对。公司应用的担保服务机购可以完成 任务证券。

        八、忧虑股票上市的公司数据展现审察的结论性反对

        搁浅奇纳河证监会《担保发行上市保举事情明智地应用收入》和《深圳担保市所股票上市的公司保举任务直截了当地》等互插合格的,光促进感受性技术的倡议者机制 2017 2001年私刊 A 担保市所自年月日起颁布的数据展现贴壁纸。 细阅后即时校订,数据展现贴壁纸的容量和体式、对完成的互插顺序停止了反省。。

        倡议者商以为,光学技术数据展现 维护展现明智地应用收入及休息互插法度法规,确保数据展现的事实、僵硬的、 完整性和即时性,没虚伪记载。、给错误的劝告性供述或伟大小姐。

        九、忧虑审察股票上市的公司募集资产应用境遇的结论性反对

        光启技术契合法规和体系盘问,募集资产的明智地应用和应用。公司展现的互插数据为蒂梅尔、真实、正确、充满反省的了募集资产的应用境遇,已按教准确地完成了展现工作;,不存在遮蔽处更改募集资产申请和DA的境遇。,不存在间谍应用募集资产的境遇。

        十、忧虑审察股票上市的公司募集资产应用境遇的结论性反对

        光学促进感受性技术的使有法律效力 2017 年度和 2018 年度募集资产现实应用境遇,以及,还议论了眼前的境遇和光学技术。 2017 年度交谈、2018 年度交谈及休息数据展现的互插容量d,倡议者商思索,光启技术对募集资产的沉淀物和应用契合《深圳担保市所自有资本上市合格的》等互插法规的合格的,募集资产专户回忆及专项应用,公司展现的互插数据为蒂梅尔、真实、正确、充满反省的了募集资产的应用境遇,募集资产值得买的东西的展现工作充满。,不存在遮蔽处更改募集资产申请和DA的境遇。,不存在间谍应用募集资产的境遇。

        由于 2018 12 31 日,广汽科学与技术平民的发行人民币权益股A 为自有资本筹集的资产还没有用于。搁浅《担保发行明智地应用条例》和《公司条例》 2 股票上市的公司募集资产明智地应用和应用合格的盘问,倡议者商会成的续对广汽科学与技术平民的发行人民币权益股A 募集资产的明智地应用和应用,以意识到持续接管。

        十一、奇纳河证监会、担保市所盘问的休息事项

        奇纳河证监会和市所没盘问的休息申报。。

        (以下无注释)

        (本页无注释),为《国泰君安担保有限职责公司忧虑广汽科学与技术有限公司 非户外发行担保倡议者境遇最终论述交谈》之签名盖印页)

        法定代理人:

        杨德宏

        保举议员:

        史继军池惠涛

        国泰君安担保有限职责公司年 月 日